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內黃新聞網 2019-11-12 450 10

年內證監會官網數據顯示已開出117張罰單(201911)

沉醉信息網:www.chengzhui.cn

今年,市場化導向成為資本市場改革的方向,而信息披露則是最關鍵的核心。據《證券日報》記者不完全統計,截至11月11日,年內證監會官網數據顯示已開出117張罰單。其中,信息披露違規成為監管重點,涉及信息披露違規的罰單共有39張,占比為33.3%。
蘇寧金融研究院特約研究員何南野對《證券日報》記者表示,信息披露違規的罰單數量占比較大,主要原因在于證監會和交易所今年以來加強了對上市公司的監管,對違法違規行為實行零容忍。同時,信息披露的不及時、不合規,容易給上市公司留下灰色套利空間,因此加強監管強度與問責力度,有助于對違規形成一定的震懾作用。
中南財經政法大學數字經濟研究院執行院長盤和林對《證券日報》記者表示,實際上,信息披露違規可以算作是一直以來都根植于我國資本市場的頑疾,多年間,由于缺乏對資本市場與投資者的敬畏之心,加之違法失信成本較低,頻頻有上市公司通過各種信息披露行為來不斷的試探法律的底線,這樣的行為顯然有害我國資本市場的健康發展。
近年來,隨著我國監管和執法部門不斷加大管控力度,尤其是進入到2019年后,科創板試點注冊制,對于信息披露的要求也愈發嚴格,正是在如此嚴格的要求下,那些懷有僥幸心理而信披違法的公司才會越來越多的暴露在監管之下。盤和林說。
值得關注的是,11月8日,證監會發布放松再融資管制相關規定時,再次把信息披露放在重要位置。具體來看,本次修訂的文件涉及三份,包括《上市公司證券發行管理辦法》《創業板上市公司證券發行管理暫行辦法》《上市公司非公開發行股票實施細則》,其中規定,落實以信息披露為核心的注冊制理念。建立更加嚴格、全面、深入、精準的信息披露要求,督促上市公司以投資者投資決策需求為導向,真實準確完整地披露信息;審核標準、程序、內容、過程公開透明,將增強市場可預期性。
在何南野看來,這是證監會今年以來一直在貫徹執行的一個政策精神,讓資本市場充分發揮自身作用,弱化證監會行政干預,證監會的主要工作是需要強化對信息披露的要求和監管,讓上市公司充分披露信息,剩余對上市公司質地本身等的甄別、判斷工作交由市場和投資者去執行,本質上就是注冊制的精神。因此,本次再融資新政改革,證監會也提出要強化以信息披露為核心的監管,這是很大的進步,也標志著未來的再融資市場將更加的市場化,受政策影響的可能性將越來越低。
談及目前可以從哪些方面進行完善信息披露制度?何南野認為,一是法規制度先行,應進一步明確和細化相關的問責、處罰的制度,規范信息披露和內幕交易行為;二是應對信息披露違法違規的行為施以更為嚴厲的處罰,加強處罰的力度,才能對信批違規行為形成更強的震懾;三是應強化持續性、常態化的監管舉措,充分利用科技手段,加強對信息披露質量的抽查及事后問責,加強對股價異動情況的監控,更有效的識別出違法違規行為,進而實現對違法違規行為進行更大范圍的監管;四是證監會和交易所應加強對信息披露等的培訓。(孟 珂)

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